（吉隆坡30日訊）新加坡瑞士信貸和大華銀行，因涉及一個馬來西亞發展有限公司（1MDB，簡稱一馬公司）事件，觸犯反洗黑錢規定，分別遭新加坡金融管理局罰款70萬元（約217萬令吉）和90萬元（約279萬令吉）。

新加坡金管局今早宣佈，該局已完成為期兩年對涉及一馬事件銀行的調查；調查發現，瑞信和大華銀行數次觸犯反洗黑錢規定，監控不力，包括在對客戶進行盡責調查時有疏漏，對客戶的交易和活動審查不夠。但金管局並未發現兩家銀行出現普遍的監控疏漏。

出現監管疏漏

“我們對瑞信銀行與大華銀行的最新審查，發現它們違反多項反洗黑錢條例與出現監管疏漏，包括對客戶的交易審查不足。”

兩家銀行被指示委任獨立方，評估並確定已有效採取補救措施，也指令兩家銀行的管理層對犯錯的員工相應採取紀律措施。

大華銀行和瑞信也發表聲明，表明已採取行動來加強反洗黑錢監控。

另一方面，金管局局長孟文能（Ravi Menon）指出，為期兩年的一馬事件調查給該局和新加坡的金融機構上了關鍵一課。

他說，金管局加強了對反洗黑錢的監控，並對違法的機構和個人採取前所未有的行動。

“金融機構提高了對風險的意識，加強了反洗黑錢的監控。比起一馬事件資金流動頻頻出現濫用現象時，我們的金融行業如今情況好多了。隨著我國金融中心的規模和互聯性不斷擴張，保持它的潔淨的代價是高度的警惕。”

新金管局發3涉案人禁令

新加坡金管局也會向3名涉及一馬事件的個人發出禁令，他們是馬來亞銀行金英證券前代表Ang Keng Wee Kelvin、NRA資本董事經理凱文史各力（Kevin Scully）和前研究主管Lee Chee Waiy。

金管局計劃向洪偉慶和李志偉各發出6年禁令，向凱文史各力發出3年禁令。

新加坡《聯合早報》報導，在洪偉慶的介紹下，NRA資本為沙地國際石油（PetroSaudi）的子公司PetroSaudi Oil Services（簡稱PSOS），提供估值服務；沙地國際石油被指涉及一馬公司弊案。

洪偉慶以3000元（約9258令吉）賄賂李志偉，要后者加快準備估值報告。

調查發現，李志偉使用不當的方法和假設進行估值，而凱文史各力作為NRA資本董事經理，沒有確保分析師盡職。

瑞士金融市場監督管理局
發書面譴責瑞信

瑞士金融市場監督管理局（FINMA）已就瑞士信貸處理一馬發展公司（1MDB）交易進行“全面調查”，並對這家瑞士第二大銀行業者發出書面譴責。

根據路透社報導，FINMA發言人透過電子郵件發表聲明指出，在調查期間，未能確認該行有系統地犯下違背監管法令的行為。

“然而FINMA仍向該行發出書面譴責，因在處理洗錢問題的過程中有缺失。”

報導說，瑞士金融市場監督管理局並未提及更多細節。

瑞士信貸和大華銀行日前因涉及1MDB事件，觸犯反洗黑錢規定，分別遭新加坡金融管理局罰款70萬元（約217萬令吉）和90萬元（約279萬令吉）。