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大马投银前职员遭撤执照罚12万
(吉隆坡12日讯)证券监督委员会以不当商业行为为由,撤销大马投资银行前职员赛夫纳兹仁的资本市场服务代表执照(CMSL)。
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证监会发文告指出,赛夫纳兹仁的资本市场服务代表执照被撤销,因为被发现的不当商业行为,抵触2007年资本市场和服务法令(CMSA 2007)第72条文和第65条文。
由于没有遵守资本市场服务代表执照下的条件,他遭当局罚款12万3750令吉。
同时,基于执照被吊销,他无法参与资本市场受监管的活动。
证监会经考虑,拒绝他对当局于7月初向当局所提出的制裁,允许他分2年分期支付罚款。
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