滥用户头卖空7股 马证交所罚交易员逾66万 | 中國報 China Press
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    滥用户头卖空7股 马证交所罚交易员逾66万

    (吉隆坡8日讯)因涉及非法交易活动和违规行为,股票交易员戴林发(译音)遭大马证券交易所公开谴责,同时被罚款66万7500令吉并吊销执照。

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    马证交所发布文告指出,戴林发曾在客户A的户头中,针对康服手套(COMFORT,2127,主要板工业)、Anzo控股(ANZO,9342,主要板工业)、NOTION集团(NOTION,0083,主要板科技)、思泰科技(SMTRACK,0169,创业板科技)和佳护集团(CAREPLS,0163,主要板医疗保健),进行多天的卖空交易。

    同时,他也利用该名客户的抵押户头,针对速柏玛(SUPERMX,7106,主要板医疗保健)和马化工联药(DPHARMA,7148,主要板消费)进行数天的日内卖空交易。

    文告指出,戴林发当时身为马六甲证券交易员,已违反或触犯马证交所条例。    

    大马证券交易所公开谴责交易员的违规行为。
    大马证券交易所公开谴责交易员的违规行为。

    马证交所指出,身为一个有经验的交易员,戴林发应知晓不应该利用任何客户的户头进行个人交易,也不应该将个人与客户的资金掺和在一起。


    另外,马证交所强调,无论交易员与客户的关系有多密切,也不应利用或接触客户的机密信息,包括交易平台的用户账号(ID)、密码和交易密码。

    “即使客户A允许戴林发使用、管理或操作其户头,并且纵容他的不当行为,也没有对交易提出异议,也不能免除或减轻戴林发违规的罪责,因为他已明目张胆地违反交易条例和证券法。”

    马证交所强调,当局严肃对待损害市场诚信和客户利益的不当行为,并且不会容忍任何交易员的非法和不当行为。

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