(吉隆坡27日讯)证监会年报显示,我国欺诈和无牌活动明显增加,去年共封锁185个网站,并在投资者警示名单增加304个单位,相比前一年的143个网站和134个单位。
为了更好地揪出诈骗和无牌活动,证监会已成立内部工作小组,以便确保及时发现和处理此类活动。
此外,证监会也积极举办投资者教育和宣传活动,比如精明投资活动(InvestSmart Fest)、ABJAD计划,以提高国人的金融和投资知识。
全面修改CMSA法令
展望未来,证监会计划全面修改资本市场和服务法令(CMSA),其中包括增强证监会的权利,以应对市场的操纵行为。
证监会执行董事兼法律顾问主管姚仪迪在发布会上指出,过去当局虽有持续修改资本市场及服务法令,但都只是小幅度的调整,此次将会是一次全面性的改革。
她说,证监会将会专注提高惩罚金数额,及加强管制,因为目前的惩罚金额低,不足以带来震慑作用。
证监会执行主席拿督斯里阿旺阿迪则表示,证监会修改条例,主要是为了提升集资生态系统、改善环境、社会及治理(ESG)议程、推动科技运用及改善企业治理。
5位合伙人 1家公司
去年遭罚款逾38万
证监会旗下审计监督委员会(AOB)于2022年,对5位没有遵守审计标准的审计合伙人和1家审计公司采取了执法行动,罚款总额达38万3500令吉。
根据审计监督委员会的年报,当局已禁止这5位审计合伙人和1家审计公司接受和审计任何的公众利益实体(PIEs)或资金。
该机构指出,其中3位审计合伙人因为对公众利益实体进行审计时,未能遵守相关国际审计标准而受到制裁。
“至于另外2位审计合伙人,则是因未能履行作为项目质量控制审查员(EQCR)的职责,而遭到制裁。”
“审计监督委员会认真对待此事,并重申项目质量控制审查员在保障审计质量和流程管控方面起着关键作用。”
去年,审计监督委员会共调查了21家审计公司,其中涵盖52名独立审计师的56项审计业务。
截至2022年12月31日,共有40家审计公司和369位注册审计合伙人在审计公众利益实体和安排资金。