(吉隆坡9日讯)证券监督委员会(SC)已吊销财务规划师林志广(译音)的资本市场服务代表执照(CMSRL),因后者在申请执照时向证监会提交虚假和误导信息;有关吊销已在3月7日起生效。
证监会在文告中指出,林志广之前曾在大华继显财富顾问(马)私人有限公司(UOB Kay Hian Wealth Advisors)任职。
根据《2007年资本市场和服务法令》(CMSA》第71条文,向证监会提呈虚假或误导性陈述属于严重违法行为,可能会导致吊销执照。
因此,证监会谴责林志广没有遵守执照条规,并认为林志广不再合适在国内资本市场进行受监管活动。
“林志广是在上述法令第72条文和第65条文下,被吊销执照。”
此外,林志广没有在法令规定时间内对证监会的决定提出任何上诉。